“一帶一路”沿線國家制度質量對中國OFDI逆向技術溢出的影響研究

來源: www.9494203.live 發布時間:2020-03-28 論文字數:32588字
論文編號: sb2020032614523430108 論文語言:中文 論文類型:碩士畢業論文
本文是一篇國際貿易論文,本文研究了“一帶一路”沿線國家制度質量對中國 OFDI 逆向技術溢出的影響,通過實證分析也得出了“一帶一路”沿線國家的政治、法律制度質量與對外直接投資逆向
本文是一篇國際貿易論文,本文研究了“一帶一路”沿線國家制度質量對中國 OFDI 逆向技術溢出的影響,通過實證分析也得出了“一帶一路”沿線國家的政治、法律制度質量與對外直接投資逆向技術溢出效應負相關、優越的經濟制度質量對對外直接投資逆向技術溢出效應有促進作用、兩國文化差異較小時有益于中國獲取逆向技術溢出效應這樣的幾點結論,同時針對獲取逆向技術溢出的過程中所存在的問題從企業和國家兩個層面提出幾條建設性的意見,本文的研究對獲取逆向技術溢出提升中國國內的技術水平有一定意義,但是,本文的研究也存在很多不足,未來的研究可以加入中國國內的制度質量、國內的吸收能力等對獲取逆向技術溢出的影響。

第一章 緒論

1.1 研究背景及意義
1.1.1 研究背景
改革開放 40 年來,依靠低廉的勞動力成本、豐富的資源等促進經濟增長的時代已然過去了,轉變經濟增長的動力迫在眉睫,通過技術的提升促進經濟增長是未來一個不可避免的趨勢。然而在當今世界,科技發展之迅速,各國在爭取技術領先這件事上競爭相當激烈,彼此之間的關系也是相當微妙,一些國家已經開啟了對領先技術的保護,限制技術出口。那么在這樣的大環境下,一國如何才能實現創新、實現技術的提升呢?這已然成為各國以及各國企業的重要發展目標之一,中國也不例外,而且對于如今的中國來說更為迫切。我們知道改革初期,中國整體的經濟實力較弱,但是值得欣慰的當時國內擁有大量的廉價的勞動力,巨大的市場以及相對豐富的資源,這對當時的中國來說是巨大的優勢,中國也曾憑借此吸引了大量的外商來華投資,也曾抱著借此提升國內的技術水平的愿望。不可否認,這些外資的涌入確實對當時中國的經濟起到了一定的推動作用,但是對國內整體技術提升的作用卻不是很理想,其實這也不難理解,外資的涌入本身就是奔著低廉的勞動力成本、巨大的市場以及豐富的資源來的,這些外商直接投資集中于勞動密集型產業而非技術密集型產業,中國從其中獲取到先進技術的可能性是很低的,通過外商直接投資獲取技術的提升這一路徑沒有達到滿意的效果,中國也并沒有停止提升技術之路。
一國技術水平的提升一般是通過國內自主研發能力的增強以及從外部獲取技術這樣兩種方式來實現的。但是對于像中國這樣的發展中國家而言,通過自身的研發能力的增強來提升國家整體的技術水平,從而達到發達國家或者超越發達國家的技術水平,在短時間內是不太現實的。中國與發達國家之間的技術差距甚大,僅僅依靠國內的自主研發是遠遠不夠的,由此現如今我們更傾向于通過從外部獲取技術這種方式來提升,而購買先進的技術、引進外資以及對外直接投資(Outward Foreign Direct Investment,OFDI)都是從外部獲取技術的幾種方式,但是如今發達國家對于核心技術的出口限制比較嚴格,所以購買先進的技術和引進外資的方式不能使得國內掌握核心技術,漸漸的更多的目光聚焦于通過對外直接投資獲取逆向技術溢出進而提升技術水平這一路經,而國家提出“走出去”戰略很好的契合了這一觀點。“走出去”戰略的提出加快了國內企業“走出去”的步伐,擴大了與國外企業在經濟技術領域的合作,使得國內企業更積極的開展以技術學習為目的的對外直接投資,從而獲取逆向技術溢出,提升本國的技術水平。通過這種方式,國內 OFDI 企業可以在短時間內獲取到國外的先進技術以及管理經驗,并且國內 OFDI 企業可以通過吸收融合后再創新,從而提升企業的技術水平,進而推動整個國家的技術進步,由此可見,通過 OFDI 獲取逆向技術溢出效應是當前中國提升整體技術水平很重要的一種方式,對其的研究也就顯得很有必要了。
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1.2 研究思路及方法
1.2.1 研究思路
影響 OFDI 的因素會間接的影響到 OFDI 逆向技術溢出,隨著投資理論的不斷發展,相對應的影響因素體系也在不斷完善,當然制度質量對 OFDI 逆向技術溢出的影響研究也正在逐步完善中。本文主要探究了“一帶一路”沿線國家制度質量對中國 OFDI 逆向技術溢出的影響,該論文研究主要是從理論、實證兩個角度出發,全文有 6 部分,各個部分的主要內容如下:
第一章是緒論。該部分首先介紹了該論文選題的背景,對于為何會選這一研究方向做了一個說明,并且從理論和現實兩個方面解讀了其意義,其次對于本文的研究做了一個簡要的說明同時介紹了文中所用到的幾種方法,最后概述了本文的創新點及不足。
第二章是文獻綜述。本章主要對 OFDI 逆向技術溢出效應的相關文獻做了一個梳理,從其存在性檢驗、傳導機制以及影響因素三個方面來闡述的,由于本文的研究方向是制度質量對 OFDI 逆向技術溢出效應的影響,故在影響因素這一層面單獨梳理了制度質量對 OFDI 逆向技術溢出效應的影響的相關文獻,本章最后做了一個文獻評述,找到了本文的落腳點。
第三章是制度質量影響中國 OFDI 逆向技術溢出的作用機理。本章首先從企業、行業、國家三個層面分析了 OFDI 逆向技術溢出效應的作用機理,其次又從政治、經濟、法律、文化四個方面闡述了制度質量對 OFDI 逆向技術溢出效應的作用機理。
第四章是現狀概述。本章主要主要包括兩小節,第一小節概述了中國對“一帶一路”沿線國家對外直接投資的現狀,利用中國對 “一帶一路”沿線國家 2003-2017 年的對外直接投資數據,通過一些圖表從存量流量、流向兩個方面總結出了中國“一帶一路”沿線國家對外直接投資的特點。第二小節則是概述了“一帶一路”沿線國家制度質量的現狀,主要從政治、經濟、法律、文化四個層面對“一帶一路”沿線國家的制度質量現狀做了一個介紹。
第五章是實證研究。把“一帶一路”沿線國家 2003-2016 的相關數據組成面板數據,通過 OFDI 獲得的國外研發資本存量這一指標代表 OFDI 逆向技術溢出水平來做被解釋變量,相關的制度質量指標做解釋變量,以及東道國研發經費支出、東道國市場開放度、東道國創新能力三個指標做控制變量,通過面板數據固定效應模型回歸得出相關結論,實證分析“一帶一路”沿線國家制度質量對中國 OFDI 逆向技術溢出的影響。
第六章是結論及政策建議。這一章主要是對前文的研究做了一個總結,明確制度質量對中國獲取 OFDI 逆向技術溢出存在什么樣的影響,有哪些弊端,哪些方面是可以改進或加強的,從而有針對性的從國家和企業兩個角度提出幾個合理的建議。
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第二章 文獻綜述

2.1 逆向技術溢出的文獻綜述
Kogut. B&Chang S.J(1991)最早開始研究逆向技術溢出效應,其利用日本 297 家企業 1976 年到 1987 年間在美國的投資數據分析發現較多的資本涌入了美國的技術密集型行業[1]。然后就開啟了 OFDI 逆向技術溢出效應的研究熱潮,對 OFDI 逆向技術溢出的研究集中于三個方面,其一是對其存在性檢驗的研究,其二是對其傳導機制的研究,其三是對其影響因素的研究,接下來本章將從這三個方面出發梳理 OFDI 逆向技術溢出的相關文獻。
2.1.1 存在性檢驗的研究
Jaideep Anand&Bruce Kogut(1997)運用流入美國的外商直接投資數據,考察了外商直接投資的動機發現其帶有強烈的技術尋求的目的,外商直接投資更多的涌入了美國的技術密集型行業,故該文認為流入美國的外商直接投資其目標是獲取逆向技術溢出效應以提升自身的技術水平[2];Nigel Driffield&James H.Love(2003)指出對外直接投資的原因可能不是被跨國企業利用的“所有權”優勢,而是出于獲取東道國優越技術的愿望,運用英國制造業的數據證實了這種“逆轉溢出”效應的存在,對外直接投資能夠獲取這種技術溢出一定程度上取決于國外技術外部性,但是其研究也表明這種影響目前僅限于對研究和開發密集型部門[3]。Jing li &Yong li &Daniel Shapiro (2012)研究發現新興市場企業正在上游不遺余力的獲取技術知識,跨國公司傾向于投資于一個相對于母國來說具有行業特定技術優勢的東道國。其在海外投資是以提高自身的技術能力,趕上發達國家為目標的[4]。Shu-Fei Yang&Kun-Ming Chen(2013)使用 1987 年至 2000 年臺灣制造業的企業級面板數據實證研究對外直接投資對對外直接投資企業技術效率的影響。實證結果表明,臺灣制造企業的技術效率在整個樣本期間都在增加,除此之外,研究結果還表明臺灣制造企業的技術進步和技術效率與其 OFDI 活動正相關[5]。Nigel Driffield&James H.Love&Yong Yang(2014)通過對跨越多個國家的跨國公司的 4500 家子公司的研究,得出通過技術采購產生的逆向生產率效應非常顯著,同時還發現東道國跨國企業的反向溢出效應大于其他東道國企業或其他外國企業的溢出效應[6]。Jian Li&RogerStrange&Lutao Ning&Dylan Sutherland(2016)運用中國省級數據實證分析了 OFDI 對區域創新績效的影響,結果表明對外直接投資對國內創新具有非常顯著的影響。同時還確定了吸收能力、第三國的存在和東道國市場競爭強度這三個因素緩解了對外直接投資對創新績效的影響[7];
表 3 被解釋變量以及控制變量的LLC單位根檢驗結果
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2.2 制度質量對 OFDI 逆向技術溢出的研究
李梅,袁小藝,張易(2014)從母國制度環境的角度考慮了其對 OFDI 逆向技術溢出的影響,對于母國的制度環境,從知識產權保護、政府的科技扶持、金融支持、教育扶持、政策開放度、政府對企業的扶持幾個方面來衡量,最終得出制度環境與 OFDI 逆向技術溢出正相關的結論,但是這種影響存在地區差異,好的制度環境在西部、東部地區能夠促進該地區的 OFDI 逆向技術溢出的實現,而在中部地區,只有金融支持這一個制度環境對 OFDI 逆向技術溢出有正向的影響[24]。高艷偉(2016)利用中國 2003-2013年的面板數據從市場化程度、教育扶持、科技扶持、政策開放度、知識產權保護力度幾個方面考察了中國的制度因素對 OFDI 逆向技術溢出效應的影響,實證結果顯示市場化程度、科技扶持度和教育扶持與 OFDI 逆向技術溢出效應正相關,而政策開放度和知識產權保護力度的作用則不顯著[25]。阮敏,李衡(2108)利用利用 2003-2015 年省際面板數據考察了母國制度環境對 OFDI 逆向技術溢出的影響,得到了兩者存在顯著的正相關關系的結論,其中用科技支持、金融支持、法律支持和教育支持四個指標來衡量東道國制度環境,實證結果顯示前三個指標對 OFDI 逆向技術溢出有促進作用,教育支持這一指標不顯著。同時實證結果還顯示中國 OFDI 逆向技術溢出存在地區差異,母國制度環境對 OFDI 逆向技術溢出的促進作用在東部地區表現最明顯,西部地區次之,但也優于與中部地區[26]。李艷君(2017)研究了制度差異對中國 OFDI 逆向技術溢出效應的影響,從政府治理差異、金融自由度差異、開放程度差異三個方面衡量了制度差異,得出了開放程度差異對技術溢出的影響最大,政府治理差異的影響最小[27]。姚戰琪(2017)中國對“一帶一路”國家對外直接投資能夠獲取逆向技術溢出,但是會被東道國的經濟距離和文化差異所阻礙[28]。丁寧(2018)從腐敗監管、政府效能、政治穩定、監管治理、法律制度、民主自由權利等方面考察了東道國制度環境對 OFDI 績效的影響,得出了制度環境會顯著影響 OFDI 績效的結論,而且這種影響是積極的[29]。
現如今制度因素對 OFDI 逆向技術溢出的影響方面的研究正在不斷的完善之中,目前主要集中于母國制度因素對東道國制度環境的影響,以“一帶一路”沿線國家制度因素為主的文獻并不多,故本文就從這個角度出發。
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第三章 制度質量對 OFDI 逆向技術溢出效應的作用機理.................................14
3.1 相關概念介紹.......................................14
3.1.1 外商直接投資.....................................14
3.1.2 對外直接投資.....................................14
第四章 現狀概述.....................................21
4.1 中國對“一帶一路”沿線國家對外直接投資的現狀分析........................... 21
4.1.1 基于對外直接投資存量、流量的角度...............................21
4.1.2 基于對外直接投資流向的角度.............................................23
第五章 實證研究......................................32
5.1 樣本選取與變量介紹.......................................32
5.1.1 被解釋變量.......................................32
5.1.2 解釋變量..................................33

第六章 政策建議

6.1 對國家的政策建議
第一,政府牽頭成立一個信息共享平臺。毫無疑問政府的信息來源、準確度都是要高于企業和個人的,如果由政府牽頭成立網絡信息平臺,及時的更新東道國國內的信息(投資環境、優勢產業、對外直接投資政策條款等)和母國的信息(優惠政策等),可以在一定程度上避免由于信息不對稱、虛假信息而造成的一些損失,同時要把這些信息推送到有潛在需求的企業去。對于有意愿對外直接投資的企業,政府要給予其技術和產業指導,要積極的引導其向價值鏈高端攀升。
第二,加大企業對東道國優勢產業投資的支持力度。每一個國家能發展起來必然有其獨特的產業優勢,拿中國對“一帶一路”沿線國家的投資來看,其集中于某些國家必然有其道理,但是對于目前中國投資較少的一些國家來說,同樣的其也存在值得中國企業投資的產業,例如愛沙尼亞的電子產業、亞美尼亞珠寶加工業、阿塞拜疆的石油天然氣開采、加工、格魯吉亞的葡萄酒產業、拉脫維亞的化工醫藥業、立陶宛的光學和生物技術等,都有其可取之處,而中國作為一個大國必須要注重全面發展增強自身的綜合實力,對于本身比較弱的一些產業應該加大投入,走出國門,學習一些先進的技術和經驗,國家需要做的是在國內 OFDI 企業投資某些國家特定產業時給予一定的政策指導與優惠,相信會受益頗多,這樣不近會擴大投資規模優化投資結構,同時還可以獲取更多的技術溢出,提升國內整體的技術水平。
表 12 東道國法律制度質量對中國 OFDI 逆向技術溢出的實證結果
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結論與研究展望


本文研究了“一帶一路”沿線國家制度質量對中國 OFDI 逆向技術溢出的影響,通過實證分析也得出了“一帶一路”沿線國家的政治、法律制度質量與對外直接投資逆向技術溢出效應負相關、優越的經濟制度質量對對外直接投資逆向技術溢出效應有促進作用、兩國文化差異較小時有益于中國獲取逆向技術溢出效應這樣的幾點結論,同時針對獲取逆向技術溢出的過程中所存在的問題從企業和國家兩個層面提出幾條建設性的意見,本文的研究對獲取逆向技術溢出提升中國國內的技術水平有一定意義,但是,本文的研究也存在很多不足,未來的研究可以加入中國國內的制度質量、國內的吸收能力等對獲取逆向技術溢出的影響。
參考文獻(略)


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